Связаться с нами +7 (495) 050-44-44

Новые дополнительные контроли для ПУРЦБ

Базовый пакетНастроситьОператоры и функцииПодключить пакет

ОКУД 0420402

    • Раздел 3.1 В случае, если для показателей раздела 3.1 и подраздела 1.2 совпадают значения аналитического признака «Идентификатор аффилированного лица», то значение следующих показателей должны быть равны: «Адрес в пределах места нахождения юридического лица» = «Адрес в пределах места нахождения юридического лица»; «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN» = «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN»
    • Раздел 3.2 В случае, если для показателей раздела 3.2 и подраздела 1.1 совпадают значения аналитического признака «Идентификатор аффилированного лица», то значение следующих показателей должны быть равны: «Фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации» = «Фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии)»; «Гражданство (подданство)» = «Гражданство (подданство)»; «Документ, идентифицирующий физическое лицо» = «Документ, идентифицирующий физическое лицо»; «Серия (при наличии) документа, идентифицирующего физическое лицо» = «Серия (при наличии) документа, идентифицирующего физическое лицо «; «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN» = «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)»
    • Значение показателя «Дата закрытия счета» должно быть не меньше даты начала отчетного периода и не больше даты окончания отчетного периода.

ОКУД 0420412

    • «Если показатели «Наименование дебитора» (строка 1) и «Код драгоценного металла» (строка 5) заполнены, то показатели «Код валюты» (строка 4) и «Объем требования в единицах валюты» (строка 6) должны быть не заполнены.
    • «Если показатели «Наименование кредитора» (строка 11) и «Код драгоценного металла» (строка 15) заполнены, то показатели «Код валюты» (строка 14) и «Объем обязательства в единицах валюты» (строка 16) должны быть не заполнены.

ОКУД 0420416

    • Показатель «Код места хранения ценных бумаг» должен содержать: — регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (от 1 до 7 символов); – ИНН организации (10-символьное значение, наличие лицензии депозитария, отсутствие лицензии КО); – значения «964», «8888», «9999», «0». Показатель «Код места хранения ценных бумаг» не должен быть пустым.
    • ОКУД 0420416. Раздел 1. Показатель «Код ISIN ценной бумаги» должен быть заполнен.
    • ОКУД 0420416. Раздел 2. Показатель «Код ISIN ценной бумаги» должен быть заполнен.
    • ОКУД 0420416. Раздел 2. Если в показателе «Код клиента» проставлено значение «S14», то значение показателя «Код региона клиента» должен быть заполнен.
    • ОКУД 0420416. Раздел 2. Показатель «Код клиента» должен быть заполнен. По показателю «Код клиента» указывается следующая информация о клиентах-резидентах с использованием следующих кодов: для юридических лиц — идентификационный номер (далее ИНН); для физических лиц — код «S14». Показатель может иметь длину либо 10 символов, либо 3 символа. В случае длины в 3 символа, значение показателя должно совпадать с S14. ИНН должен иметь длину в 10 символов. Значение ИНН должно соответствовать требованиям приказа ФНС России от 29.06.2012 № ММВ-7-6/435@ «Об утверждении Порядка и условий присвоения, применения, а также изменения идентификационного номера налогоплательщика» и проходить успешно алгоритм проверки. Алгоритм проверки ИНН: — значение содержит только цифры от 0 до 9; — контрольная сумма вычисляется с весовыми коэффициентами (2,4,10,3,5,9,4,6,8,0); — контрольное число проверяется с десятым знаком ИНН, при этом контрольное число вычисляется как остаток от деления контрольной суммы на 11, если контрольное число больше 9, то контрольное число вычисляется как остаток от деления контрольного числа на 10). Показатель должен иметь текстовый формат.
    • ОКУД 0420416. Раздел 2. Показатели должны быть заполнены: Код типа ценной бумаги , Наименование эмитента , Код LEI эмитента , Код страны эмитента , Код сектора экономики эмитента , Количество ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентоврезидентов (кроме кредитных организаций ,Код валюты ценной бумаги, Общая рыночная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) Показатели Код типа ценной бумаги, Наименование эмитента, Код LEI эмитента, Код страны эмитента, Код сектора экономики эмитента могут быть не заполнены, если значение по показателю «Код ISIN ценной бумаги» есть в Перечне иностранных ценных бумаг для заполнения отчетности по форме 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)», размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

ОКУД 0420419

    • ОКУД 0420419 В отчете в обязательном порядке должны быть представлены сведения по следующим показателям: «Полное наименование», «Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)», «Номер договора», «Дата заключения договора» и «Код поручения» — для лица, которому отчитывающейся организацией ​поручено проведение идентификации/упрощенной идентификации/обновление информации, являющегося кредитной организацией, либо «Полное наименование», «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)», «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)», «Номер договора», «Дата заключения договора» и «Код поручения» — для российского юридического лица, которому отчитывающейся организацией ​поручено проведение идентификации/упрощенной идентификации/обновление информации, не являющегося кредитной организацией являющегося иной организацией.

ОКУД 0420451

    • ОКУД 0420419 В отчете в обязательном порядке должны быть представлены сведения по следующим показателям: «Полное наименование», «Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)», «Номер договора», «Дата заключения договора» и «Код поручения» — для лица, которому отчитывающейся организацией ​поручено проведение идентификации/упрощенной идентификации/обновление информации, являющегося кредитной организацией, либо «Полное наименование», «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)», «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)», «Номер договора», «Дата заключения договора» и «Код поручения» — для российского юридического лица, которому отчитывающейся организацией ​поручено проведение идентификации/упрощенной идентификации/обновление информации, не являющегося кредитной организацией являющегося иной организацией.
    • В случае если по показателю «Код страны номинального держателя» указано значение «643», то значение показателя «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN номинального держателя» должно содержать 10 цифровых символов, в том числе значение «0000000000» (десять нулей)

ОКУД 0420459.

    • ОКУД 0420459. В случае если значение по показателю «Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)» принимает значения «BON5», «BON6», «BON7», «DS2», «SS2»,  «SHS5»,  «SHS6», «SHS7», «SN3», «SN4», «DR2», «OTHER», по показателю «Код страны регистрации эмитента / векселедателя» указано значение отличное от «643» и «996», то показатель «Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска»  должен быть пустой.
    • ОКУД 0420459. В случае если значение по показателю «Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)» принимает значения «BON7», «SHS6», «SHS7», «SN4»,  по показателю «Код страны регистрации эмитента / векселедателя» указано значение «996», то показатель «Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска»  должен быть заполнен.
    • ОКУД 0420459. В случае если в показателе «Код страны регистрации эмитента / векселедателя» проставлено значение, отличное от «643» или «996», показатель «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN эмитента / векселедателя» должен быть заполнен.
    • ОКУД 0420459. В случае если по показателю «Код страны регистрации эмитента / векселедателя» указано значение «643» или «996», то показатель «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN эмитента / векселедателя» должен содержать 10 или 12 цифровых символов, в том числе значение «0000000000» (десять нулей) или «000000000000» (двенадцать нулей).
    • ОКУД 0420459. В случае если по показателю «Код страны регистрации эмитента / векселедателя» указано значение «643» или «996», то показатель «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN эмитента / векселедателя» должен быть заполнен.
    • ОКУД 0420459. В случае если по показателю «Код страны регистрации эмитента / векселедателя» указано значение «643», то показатель «Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)» должен содержать BON1, BON2, BON3, BON4, DS1, SS1, SHS1, SHS2, SHS3, SHS4, SHS8, DR1, CON, WTS, OPN, SN1, SN2, ENC1, ENC2, ENC3, DIGS(UDR1), DIGS(UDR2), DIGS(UDR3), UDR1, UDR2, UDR3, KSU, ISU, OTHER, BIL1, BIL2, BIL3, BIL4, DFA1, DFA2, DFA3, DFA4, DGR(UDR_DFA), DGR(OTHER).
    • ОКУД 0420459. Если по показателю «Код страны регистрации эмитента / векселедателя» проставлено значение 643, а по показателю «Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска» [1-01-02792-A] значение «1хххххххY» или «1хххххххYхххD» (где х – произвольные числовые значения, Y — одна из букв латинского алфавита: A, D, E, F, H, J, K, L,N, P, R, T, Y, Z), то показатель «Тип ценной бумаги (Вид финансового инструмента)» должен принимать одно из следующих значений: SHS3 или DR1. Перед проверкой из состава показателя «Регистрационный номер(идентификационный номер) выпуска» должны быть исключены пробелы и тире.
    • SR_0420459 Если значение по показателю «Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)» принимает значения «DR1» или «DR2», то показатели «Идентификатор ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки» и «Класс актива, лежащего в основе депозитарной расписки» должны быть заполнены.
    • SR_0420459 Если показатель «Идентификатор ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки» заполнен, то значение по данному показателю должно соответствовать  строке формы 0420459 с идентификатором «Идентификатор ценной бумаги», значение которого соответствует значению по показателю «Идентификатор ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки».
  • Предварительная версия таксономии XBRL Банка России по представлению информации по запросам (версия 5.2.0.7) и «Порядок и сроки составления сведений о количестве владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, учитываемых на индивидуальных инвестиционных счетах»
  • (далее — Порядок) размещены для ознакомления управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов с целью дальнейшего представления в Банк России сведений о количестве владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, учитываемых на индивидуальных инвестиционных счетах, ежеквартально и по запросу.
  • Предложения и замечания к предварительной таксономии (версия 5.2.0.7) и Порядку необходимо направлять на адрес электронной почты svc_xbrlhelp@cbr.ru.
  • В теме письма необходимо указать: «Предварительная таксономия по запросам (версия 5.2.0.7)»
  • Дата окончания сбора комментариев — 23.04.2024.​
  • Прошу не позднее 2 мая 2024 года направить мне вопросы к повестке заседания.
  • Прислать контактные данные участника/участников заседания (ФИО, компания, должность, e-mail, моб.тел.), на электронную почту которых будет выслана инструкция для подключения к видеоконференции, ссылка и пароль для входа на мероприятие.

Доступна запись на заседание только для участников юрисдикции XBRL.

Подать заявку

Подать заявку

Для подачи заявки на участие, Необходимо написать на электронную почту: karacharovass@xbrl.ru

Запросить доступ к конференции

Архитектура в таксономии 5.2 для Схема «SR_0420431_q» в точке входа «5.2_ep_nso_purcb_m_10rd_ex_reestr_0420417_mal».

В соответствии с Разъяснениями по формированию отчетности, опубликованными на сайте Банка России:

«Также отчетность по форме 0420431 профессиональному участнику в соответствии с Положением № 481-П не определившему ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению № 481-П, а также профессиональному участнику в текущем или предыдущем календарном году получившему впервые выданную лицензию профессионального участника, следует представлять следующим образом:

  • разделы 1 – 9 формы 0420431 за отчетный месяц по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября и 31 декабря включительно не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного месяца;
  • раздел 10 формы 0420431 за отчетный месяц по состоянию на 31 января, 28 (29) февраля, 30 апреля, 31 мая, 31 июля, 31 августа, 31 октября, 30 ноября включительно не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного месяца.»

Таким образом:

  1. Точка входа «5.2_ep_nso_purcb_m_10rd_ex_reestr_0420417_mal» используется только малыми организациями;
  2. Точка входа «5.2_ep_nso_purcb_m_10rd_ex_reestr_0420417_mal» используется для представления отчетности только на даты 31 января, 28 (29) февраля, 30 апреля, 31 мая, 31 июля, 31 августа, 31 октября, 30 ноября (когда отчетный месяц не является концом квартала, года) – месячная точка входа;
  3. Разделы 1-9 на даты 31 января, 28 (29) февраля, 30 апреля, 31 мая, 31 июля, 31 августа, 31 октября, 30 ноября по данной точке входа НЕ ПРЕДСТАВЛЯЮТСЯ;
  4. Раздел 10 на даты 31 января, 28 (29) февраля, 30 апреля, 31 мая, 31 июля, 31 августа, 31 октября, 30 ноября по данной точке входа ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ;
  5. Разделы 1 – 9 формы 0420431 за отчетный месяц по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября и 31 декабря представляются малыми организациями по квартальной и годовой точкам входа.
  • Схема SR_0420431_q присутствует в точке входа «5.2_ep_nso_purcb_m_10rd_ex_reestr_0420417_mal» ввиду необходимости ежемесячно представлять раздел 10. В разделе 10 параметр $par:startQuart отсутствует, вместо него используется $par:startMonth (что обеспечивает автоматическое определение отчетного периода как месяц).
  • Параметр $par:startQuart  используется в форме 0420431 только в разделе 1, который представляется за отчетный месяц по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября и 31 декабря (по квартальной и годовой точкам входа).
  • При представлении данных, например, на 31 декабря 2023 (по годовой точке входа) начало квартала будет определено как 30.09.2023 (далее формула учитывает + 1 день) = 01.10.2023, конец отчетного периода = 31.12.2023.
  • Данные параметры менять вручную не нужно; при этом отчетные данные должны представляться за отчетный месяц (в нашем примере за декабрь 2023). Т.е. дата в контекстах будет определена как с 01.10.2023 по 31.12.2023, а фактическое значение показателя будет представлено за месяц (декабрь 2023).

⚠️ Дополнительно сообщаем, что в таксономии версии 6.0 (предварительная версия опубликована на официальном сайте Банка России) все разделы приведены к месячному отчетному периоду.

С 1 сентября 2024 года форекс-дилеры должны скорректировать подходы к управлению рисками. Банк России утвердил новый базовый стандарт. Он уточняет требования к ведению реестра рисков, к их оценке, а также разграничивает полномочия органов управления форекс-дилера и риск-менеджмента в организации таких процедур.

Управление рисками — единый непрерывный процесс. Он включает выявление событий, несущих риск, оценку их последствий, определение допустимого уровня рисков и разработку мер по его снижению, а также контроль за всеми этими этапами.

Документ содержит перечень основных рисков. К ним относятся финансовые риски — рыночный, кредитный, риск ликвидности, и нефинансовые — коммерческий, репутационный, операционный, правовой и другие. Форекс-дилеру следует идентифицировать риски, провести их оценку и подготовить меры реагирования. Также организация устанавливает допустимый для себя уровень риска, а чтобы его лучше контролировать, ведет реестр рисков.

Кроме того, стандарт определяет порядок расчета обобщенных финансовых результатов, полученных клиентами форекс-дилера по заключенным договорам. Отдельная глава документа посвящена требованиям к программно-техническим средствам форекс-дилера и обеспечению информационной безопасности процессов создания и эксплуатации автоматизированных систем. Предусматривается, что форекс-дилеры как минимум раз в три года должны проводить аудит программного-технического комплекса.

 

Документ